
基金督察东说念主:圆信永丰基金督察有限公司
基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司
发售时辰:2025年6月23日-2025年7月2日
要紧教导
监许可〔2025〕1155号文准予注册。 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价
值、阛阓前程和收益作出本质性判断、推选或者保证。
东说念主为兴业银行股份有限公司。
起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
公告或拨打客服电话商量)区别通过本公司直销中心、本公司电子直销及本公司指定的其他销售机构的
销售网点(以下统称“ 销售网点” )公开拓售。
不得违纪融资或匡助他东说念主违纪进行认购。 淌若投资者在开立基金账户的销售机构除外的其他销售机构购
买本基金,则需要在该销售网点办理登记基金账号业务,然后再认购本基金。
转份额以登记机构的记载为准。
额缴款。 基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额,认购费按每笔认购苦求单独诡计,但已受理
的认购苦求不允许取销。
网点查询来往阐述情况。 基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜,而仅代表销售机构
如实接收到认购苦求。 认购苦求的阐述以登记机构的阐述遣散为准。 关于认购苦求及认购份额的阐述情
况,投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力,不然,由此产生的任何耗损由投资者自行承担。
请详备阅读登载在限定信息线路前言的 《圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》。
本基金的基金合同、招募说明书、托管公约及本公告将发布在本公司网站(www.gtsfund.com.cn)、中国
证监会基金电子线路网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund),投资者亦可通过本公司网站下载接洽苦求表
格和了解基金召募相做事宜。
及相干认购事宜,请寄望近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及本公司指定的其他销售机构
的客户办事商量电话。 本公司在召募期内还可能休养或增多新的销售机构,投资者可寄望相干公告信息
或基金督察东说念主网站公示信息或拨打本公司客户办事电话进行查询。
公司指定的其他销售机构的客户办事电话商量认购事宜。
金发售时辰,并实时公告。
来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的金融器具,投资者购买基金,既可
能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的耗损。 基金分为股票型基金、
羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型,投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预
期,也将承担不同进程的风险。 一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。
本基金为羼杂型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币阛阓基金,但低于
股票型基金。
一、投资于本基金的风险
证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神情和来往轨制等各式要素的影响,导致基金收益水平
变化而产生风险,主要包括:
(1)计策风险。 因国度宏不雅计策(如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策等)发生变化,导
致阛阓价钱波动而产生风险。
(2)经济周期风险。 证券阛阓是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特质。 宏不雅经济运职业
况将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而产生风险。
(3)利率风险。 金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利精辟接影响着债券的
价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。 因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。
(4)购买力风险。 基金投资的收益可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下跌,从而使基金的试验
收益下跌。 淌若发生通货彭胀,基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消,从而影响基金资产
的保值升值。
债券刊行东说念主出现背信、断绝支付到期本息,或由于债券刊行东说念主信用质地贬低导致债券价钱下跌的风
险,信用风险也包括来往敌手不肯意或无法践约的风险。
债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动接洽的风险,单一的久期主见并不可充分反
映这一风险的存在。
再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资时的收益率的影响。 具体为当利率下跌
时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将赢得较夙昔低的收益率。
流动性风险可视为一种玄虚性风险,它是其他风险在基金督察和公司举座蓄意方面的玄虚体现。 在
某些情况下某些投资品种的流动性欠安,由此可能影响到基金投资收益的终了。 洞开式基金要随时冒昧
投资者的赎回,淌若基金资产不可赶紧转念成现款,或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响,王人会
影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生无数赎回时,淌若基金资产变现才略差,可能会产生基金仓位调
整的繁难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。 基金督察东说念主并不保证齐全幸免此类风险的发生但本
基金将通过一系列风险抑遏主见加强对流动性风险的追踪、防护和抑遏,致力于去克服流动性风险。
(1)基金申购、赎回安排
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证券来往所的
正常来往日的来往时辰,若本基金参与港股通来往且该职责日为非港股通来往日时,则基金督察东说念主可根
据试验情况决定本基金是否洞开申购、赎回及雷同业务,具体以届时提前发布的公告为准;但基金督察东说念主
根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停申购、赎回时除外。
基金督察东说念主自基金合同成效之日起不逾越3个月开动办理申购/赎回, 具体业务办理时辰在申购/赎
回开动公告中限定。
(2)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资边界为具有雅致无比流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板
相当他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托把柄)、港股通标的股票、债券(包括国内照章刊行和
上市来往的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府援手机构债券、政府援手债券、地方政府债券、可雷同债券、可交换债券、可分离来往可转债及
其他经中国证监会允许投资的债券)、资产援手证券、债券回购、银行进款(包括公约进款、按期进款相当
他银行进款)、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具(但须稳当中国证监会相干限定)。
在正常的阛阓情况下,本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性均较好。
票)
本基金投资组合中的股票恪守基金合同、相干法律法例和中国证监会限定的其他情况,基金司理在
公司里面投资轨制限定和授权的边界内进行投资。
关于指引受限资产,举例股票停牌、非公开拓行股票等,本基金将实时温情相干线路信息,并通过多
种方式对上市公司进行调研和分析, 按照严格的投资方案过程和风险抑遏轨制进行合理的漫步化投资,
防护流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险。
在债券投资方面,基金督察东说念主将通过从上至下和从下到上相勾通、定性分析和定量分析相补充的方
法,细则资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行单子等)和信用类固定收益类证券(如企业债、
公司债等)之间的配置比例,活泼应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,合理管
理并抑遏组合流动性风险。
关于资产援手证券,本基金通过分析资产援手证券对应资产池的资产特征,来意象资产背信风险和
提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产援手证券的本金偿还和利息的现款流支付,并
利用合理的收益率弧线对资产援手证券进行估值。
在股指期货的来往方面,基金督察东说念主以投资组合的套期保值为所在,在风险可控的前提下,本着严慎
原则,适合参与股指期货的来往。
本基金在基础组合的基础上,使用基础组合合手有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,投资于收
益率高于融资成本的其它赚钱契机,从而赢得杠杆放大收益。
本基金将加强洞开式基金从事逆回购来往的流动性风险和来往敌手风险的督察,合理漫步逆回购交
易的到期日与来往敌手的网络度,按照穿透原则对来往敌手的财务气象、偿付才略及杠杆水对等进行必
要的守法造访与严格的准入督察,对不同的来往敌手实施来往额度督察并进举止态休养。
关于其他金融器具,如银行进款、同行存单、货币阛阓器具等,该类资产具有较高的流动性,本基金按
照严格的投资方案过程和风险抑遏轨制进行投资,并保合手该类金融器具的高流动性
(3)无数赎回情形下的流动性风险督察要领
基金督察东说念主根据相干里面督察轨制与法律法例的要求推论关于本基金无数赎回的预先监测、事中管
控与过后评估机制。 当本基金发生基金合同商定的无数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时,基金
督察东说念主在当日采纳赎回苦求比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下,通过压力测试等技能充
分评估基金组合股产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动,对基金组合股产中7个职责日可
变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,审慎采纳、阐述赎回苦求,确保逐日阐述的净赎回苦求不得
逾越7个职责日可变现资产的可变现价值,切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
如发生单个洞开日内单个基金份额合手有东说念主苦求赎回的基金份额逾越前一洞开日的基金总份额的
回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回
金额,依此类推,直到通盘赎回为止。 关于该基金份额合手有东说念主未逾越上述比例的部分,基金督察东说念主有权根
据招募说明书“ 无数赎回的处理方式” 中“
(1)全额赎回” 或“
(2)部分宽限赎回” 的商定方式与其他基
金份额合手有东说念主的赎回苦求一并办理。 然则,如该合手有东说念主在提交赎回苦求时弃取取消赎回,则其当日未获受
理的部分赎回苦求将被取销。
(4)实施备用的流动性风险督察器具的情形、表率及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险督察器具,以更好地冒昧流动性风险。 基金督察东说念主经与基金托管
东说念主协商,在确保投资者得到平正对待的前提下,可依照法律法例及基金合同的商定,玄虚运用种种流动性
风险督察器具,对赎回苦求等进行戒指休养,当作特定情形下基金督察东说念主流动性风险督察的辅助要领,包
括但不限于:①宽限办理无数赎回苦求;②暂停采纳赎回苦求;③减速支付赎回款项;④收取短期赎回费,
本基金对合手续合手有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费;⑤暂停基金估值,当特定资产占前一估
值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管东说念主协商阐述后,本基金将暂停基金估值;⑥舞动订价机制;
⑦启用侧袋机制。
当基金督察东说念主实施流动性风险督察器具时,可能对投资者具有一定的潜在影响,包括但不限于不可
申购本基金、赎回苦求不可阐述或者赎回款项蔓延到账、如合手有期限少于7日会产生较高的赎回费变成收
益耗损等。 教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。
(5)实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险督察器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行搞定算帐,并以处
置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付,主见在于灵验防碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后,侧
袋账户份额将住手线路基金份额净值,并不得办理申购、赎回和雷同,仅主袋账户份额正常洞开赎回,因
此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额,
侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产的变当前辰具有不细则性,最终变现价钱也具有不细则性何况
有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额合手有东说念主可能因此濒临耗损。
实施侧袋机制期间,因本基金不线路侧袋账户份额的净值,即便基金督察东说念主在基金按期讲演中线路
讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不当作特定资产最终变现价钱的情愿,因此关于特定资
产的公允价值和最终变现价钱,基金督察东说念主不承担任何保证和情愿的包袱。
基金督察东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂
停申购的可能。
启用侧袋机制后, 基金督察东说念主诡计各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需筹议主袋账户资产,基
金事迹主见应当以主袋账户资产为基准,因此本基金线路的事迹主见不可反应特定资产的真不二价值及变
化情况。
在基金督察运作过程中基金督察东说念主的常识、教化、判断、方案、技能等,会影响其对信息的占有和对经
济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。 基金督察东说念主和基金托管东说念主的督察水平、督察技能
和督察时期等要素的变化也会影响基金收益水平。
基金的相干当事东说念主在各业务法子的操作过程中,可能因里面抑遏存在症结或者东说念主为要素变成操作失
误或违犯操作规程而引致风险,如越权违纪来往、来往罪恶和IT系统故障等。
此外,在本基金的各式来往举止或后台运作中,可能因为时期系统的故障或者差错而影响来往的正
常进行致使导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。 这种时期风险可能来自基金督察东说念主、基金托管东说念主、登记机
构、销售机构、证券来往所和证券登记结算机构等。
指基金督察或运作过程中,违犯国度法律、法例的限定,或者基金投资违犯法例及基金合同接洽限定
的风险。
(1)本基金为羼杂型基金,因此,本基金不仅需承受证券阛阓的系统性风险,而且需承受宏不雅经济周
期、行业周期、公司蓄意气象等影响投资呈报的各式要素可能带来的风险。
同期,由于上市公司之间各别较大,淌若基金督察东说念主在弃取投资标的时出现投资空虚,可能导致本基
金的投资呈报低于事迹比较基准。
(2)投资资产援手证券的风险
本基金的投资边界包括资产援手证券,资产援手证券是一种债券性质的金融器具,风险主要包括资
产风险及证券化风险。 资产风险开头于资产自身,包括价钱波动风险、流动性风险等;证券化风险主要包
括信用评级风险、法律风险等。
(3)港股投资的风险
本基金除了投资于A股阛阓外,还可在法律法例限定的边界内投资香港网络来往所上市的股票。 除
了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外, 本基金还濒临汇率风险、香
港阛阓风险、阛阓轨制以及来往执法不同等境外证券阛阓投资所濒临的独到风险,包括但不限于:
与内地A股阛阓比较,港股阛阓上外汇资金流动更为开脱,国外资金的流动对港股价钱的影响广大,
港股价钱与国外资金流动施展出高度相干性,本基金在参与港股阛阓投资时受到专家宏不雅经济和货币政
策变动等要素所导致的系统风险相对更大。
本基金不错投资于港股通股票,以东说念主民币召募和计价,尽管投资东说念主以东说念主民币申购和赎回,但在现行港
股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东说念主民币进行支付,何况资金不留港(港股来往后结算的净资金余
额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币), 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇
操作,本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险,港元对东说念主民
币汇率的变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产净值,从而对基金的收益产生影响。
另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴聘的报价汇率可能存在报价各别,本基金可能需特别承担买
卖结算汇率报价点差所带来的耗损;同期根据港股通的执法设定,本基金在逐日买卖港股苦求时将参考
汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别,以抵抗该日汇率波
动而带来的结算风险,本基金将因此而遭受资金被特别占用进而贬低基金投资成果的风险。
港股阛阓实行T+0反转来往机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),同期对个股不设涨
跌幅去世,加之香港阛阓结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在;港股股价受到不测事
件影响可能施展出比A股更为剧烈的股价波动,本基金的波动风险可能相对较大。
现行的港股通执法,对港股通设有额度去世。 本基金可能因为港股通额度不及,而不可实时买入看好
的投资标的,进而错失投资契机的风险。
现行的港股通执法,对港股通下可投资的港股边界进行了去世,并按期或不按期根据边界去世执法
对具体的可投资标的进行休养,关于调出投资边界的港股,只可卖出不可买入,本基金存在因港股通可投
资标的边界休养而不可实时买入看好的投资标的,进而错失投资契机的风险。
根据现行的港股通执法, 唯有两地均为来往日且简略平静结算安排的来往日才为港股通来往日,存
在港股通来往日不连贯的情形(如内地阛阓因法定节沐日、公休日等原因休市而香港阛阓照常来往但港股
通不可如常进行来往),导致基金所合手的港股组合在后续港股通来往日开市来往中网络体现阛阓反应,造
成其价钱波动陡然增大,进而导致本基金所合手港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
香港阛阓实行T+2日(T 日买卖股票,资金和股票在T+2日才进行交收)的交收安排,本基金在T日(港
股通来往日)卖出股票,T+2日(港股通来往日,即为卖出当日之后第二个港股通来往日)在香港阛阓完成清
算交收,卖出的资金在T+3日智力回到东说念主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定
原因,本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账,变成支付赎回款日历比正常情况延后导致出现流
动性风险。
根据现行的港股通执法,本基金因所合手港股通股票权益分拨、雷同、上市公司被收购等情形或者其他
相当情况,所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券,只可通过港股通卖出,但不得买入;因港股
通股票权益分拨或者雷同等情形取得的香港联交所上市股票的认购权力在香港联交所上市的,不错通过
港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分拨、雷同或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
券,不错享有相干权益,但不得通过港股通买入或卖出。
本基金存在因上述执法,利益得不到最大化致使受损的风险。
香港联交所限定,在来往所合计上市公司所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采用停牌措
施。 此外,不同于内地A股阛阓的停牌轨制,香港联交所对停牌的具体时长并莫得量化限定,仅仅细则了
“尽量裁汰停牌时辰” 的原则;同期与A股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前
加入相应瑰丽(举例,ST及*ST等瑰丽)以警示投资者风险的作念法不同,在香港联交所阛阓莫得风险警示
板,香港联交所遴聘非量化的退市表率且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港联交
所上市公司的退市情形较A 股阛阓相对复杂。 因该等轨制性各别,本基金可能存在因所合手个股遭受非预
期性的停牌致使退市而给基金带来耗损的风险。
本基金是在港股通机制和执法下参与香港联交所证券的投资,受港股通执法的去世和影响,本基金
存在因港股通执法变动而带来基金投资受阻或所合手资产组合价值发生波动的风险。
除上述显赫风险外,本基金参与港股通投资,还可能濒临其他风险,包括但不限于:
①除因股票来往而发生的佣金、来往征费、来往费、来往系统费、印花税、过户费等税费外,在不进行
来往时也可能要赓续交纳证券组合费等项用度,本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险;
②在香港阛阓,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为零落,本基金投资此类股票可能因缺
乏来往敌手而濒临个股流动性风险;
③在本基金参与港股通来往中若香港联交所与内地来往所的证券来往办事公司之间的报盘系统或
者通讯链路出现故障,可能导致15分钟以上不可申报和取销申报的来往中断风险;
④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险;港股通境内结算实施分
级结算原则,导致本基金可能濒临以下风险:
i)因结算参与东说念主未完成与中国结算的网络交收,导致本基金应收资金或证券被暂不托福或搞定;
ii)结算参与东说念主对本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金;
iii)结算参与东说念主向中国结算发送的接洽本基金的证券划付指示有误导致本基金权益受损;
iv)其他因结算参与东说念主未恪守相干业务执法导致本基金利益受到挫伤的情况。
(4)参与股指期货来往的风险
①股指期货来往遴聘保证金来往方式,潜在耗损可能成倍放大,具有杠杆性风险;
②股指期货合约到期时,本基金的账户如仍合手有未平仓合约,来往所将按照交割结算价将账户合手有
的合约进行现款交割,因此无法赓续合手有到期合约,具有到期日风险;
③合手仓组合品种变当前, 由于阛阓流动性严重不及或头寸合手有网络渡过大导致未在合理价位成交,
存在变现耗损风险;
④股指期货树立了涨跌停板去世,本基金的账户中股指期货合手仓可能无法平仓,存在流动性风险;
⑤来往所树立了合手仓去世,本基金的账户中股指期货合手仓逾越去世比例,会被来往所或期货公司强
行平仓,存在强行平仓风险;
⑥来往所树立了强制减仓去世,本基金的账户中股指期货合手仓稳当来往所强制减仓边界的,存在强
制减仓的风险。
(5)科创板的投资风险
段对科创板个股形成一致性预期,存在基金合手有股票无法正常成交的风险。
新上市法子,上市公司退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。
特征较为相似,基金难以通过漫步投资贬低投资风险,若股票价钱同向波动,将引起基金净值波动。
(6)基金合同自动隔断的风险
《基金合同》成效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,本基金应当按照基金合同约
定的表率进行算帐并隔断,且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。
《基金合同》成效三年后赓续存续的,自基金合同成效满三年后的基金存续期内,贯穿50个职责日出
现基金份额合手有东说念主数目发火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金督察东说念主应当隔断基金合
同,不需召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。 因此投资者可能濒临《基金合同》自动隔断的风险。
(1)在稳当本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后,淌若投资于这些器具,基金可能会濒临
一些特殊的风险;
(2)因时期要素而产生的风险,如诡计机系统不可靠产生的风险;
(3)因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险;
(4)因东说念主为要素而产生的风险,如内幕来往、欺骗举止等产生的风险;
(5)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险;
(6)斗殴、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受耗损的风险,以及证券阛阓、基金督察东说念主及
基金销售机构可能因不可抗力无法正常职责,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险;
(7)金融阛阓危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金督察东说念主自身凯旋抑遏才略之
外的风险,也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损;
(8)其他不测导致的风险。
一、基金召募基本情况
(一)基金称号
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金
基金简称:圆信永丰科技驱动羼杂发起
(二)基金类型
羼杂型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型洞开式
(四)基金存续期限
不按期
(五)基金代码
A类基金份额代码:024592;C类基金份额代码:024593
(六)基金份额发售面值
本基金A类基金份额和C类基金份额每份基金份额的发售面值为东说念主民币1.00元。
(七)发售对象
稳当法律法例限定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发起资金提供方、及格境外
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
(八)基金的投资所在
本基金主要投资于科技主题相干的资产,在力图抑遏组合风险的前提下,终了资产净值的中始终稳
健升值。
(九)销售机构
一)直销机构
上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大路1528号陆家嘴基金大厦19楼
电话:021-60366073
传真:021-60366001
网址:www.gtsfund.com.cn
来往网站:www.gtsfund.com.cn
客服电话:4006070088;021-60366818
圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088
客服电话:4006070088;021-60366818
二)其他销售机构
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(十)召募时辰安排与基金合同成效
摄影干表率延长或裁汰召募期,此类变更适用于通盘销售机构。 基金召募期若经延长,最长不得逾越前述
召募期限。
东说念主民币且情愿以发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同成效日起不少于3年的要求下, 基金召募
期届满或基金督察东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售,并在10日内聘用法定验资机构
验资,验资讲演需对发起资金提供方相当合手有份额进行专门说明,自收到验资讲演之日起10日内,向中国
证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金督察东说念专揽理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之
日起,《基金合同》成效;不然《基金合同》不成效。 基金督察东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基
金合同》成效事宜给以公告。基金督察东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募举止结
束前,任何东说念主不得动用。
(1)以其固有财产承担因召募举止而产生的债务和用度;
(2)在基金召募期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项 , 并加计银行同期活期进款利息(税
后);
(3)如基金召募失败,基金督察东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求薪金。 基金督察东说念主、基金托管东说念主
和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(十一)基金认购方式与费率
本基金认购遴聘金额认购方法。
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度。 C类基金份额不收取认购用度,但从该类别基金资
产入网提销售办事费。
本基金具体认购费率如下:
用度种类 A类基金份额 C类基金份额
M<100万元 1.20%
认购费率 0%
M≥500万元 按笔收取,1000元/笔
注:M为认购金额,单元为东说念主民币。
投资东说念主屡次认购的,须按每次认购所对应的费率层次区别计费。 基金认购用度由认购本基金基金份
额的投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于基金的阛阓推广、销售、登记等基金召募期间发生的各项费
用。
(1)若投资者弃取认购本基金A类基金份额,认购份额的诡计公式为:
①认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
②认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例:某投资者认购本基金A类基金份额100,000元,认购费率为1.20%,假设认购期产生的利息为50
元,则可认购的A类基金份额为:
净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元
认购用度=100,000-98,814.23=1,185.77元
认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23份
即:该投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,可得到98,864.23份A类基金份额。
(2)若投资者弃取认购本基金C类基金份额,则认购份额的诡计公式为:
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
例:某投资者投资100万元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购资金在召募期间产生利息500.00
元。 则其可得到的C类基金份额为:
认购份额=(1,000,000.00+500.00)/1.00=1,000,500.00份
即投资者投资100万元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购资金在召募期间产生利息500.00元,
则其可赢得1,000,500.00份C类基金份额。
其中灵验认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记载为准。
(3)上述认购份额的诡计均保留到极少点后两位,极少点两位以后的部分 四舍五入,由此流弊产生
的收益或耗损由基金财产承担。
二、发售方式及接洽限定
在基金召募期内,投资者可屡次认购基金份额。 投资者通过基金督察东说念主电子直销或基金督察东说念主指定
的其他销售机构认购本基金A类或C类基金份额时,初度认购最低金额为东说念主民币1.00元(含认购费),追
加认购的最低金额为东说念主民币1.00元(含认购费);投资者通过基金督察东说念主直销中心柜台认购本基金A类或
C类基金份额时,初度认购最低金额为东说念主民币1,000.00元(含认购费),追加认购的最低金额为东说念主民币1,
召募期间不树立单个投资者累计认购金额去世。 各销售机构对本基金最低认购金额及来往级差有其
他限定的,以各销售机构的业务限定为准,但不得低于上述下限。
如本基金单个投资东说念主(基金督察东说念主或其高档督察东说念主员、基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外)
累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的50%,基金督察东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资
东说念主的认购苦求进行去世。 基金督察东说念主采纳某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相藏匿前述50%比
例要求的,基金督察东说念主有权断绝该等通盘或者部分认购苦求。 投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效
后登记机构的阐述为准。
为充分保护基金份额合手有东说念主利益,作念好投资督察和风险抑遏职责,基金督察东说念主决定本基金初度召募
限度上限为10亿元(不包括召募期利息,下同)。
在召募期内任何一天(含第一天),若瞻望当日的灵验认购苦求通盘阐述后,本基金召募总限度接
近、达到或逾越10亿元,本基金督察东说念主可于当日收尾召募并于次日在限定前言上公告。 若召募期内灵验认
购苦求金额通盘阐述后不逾越10亿元,基金督察东说念主将对通盘的灵验认购苦求通盘给以阐述。 若召募期内
灵验认购苦求金额通盘阐述后逾越10亿元,基金督察东说念主对终末一个认购日灵验认购苦求遴聘“末日比例
阐述” 的方式终了限度的灵验抑遏。 当发生末日比例阐述时,基金督察东说念主将实时公告比例阐述情况与结
果。 最终认购苦求阐述遣散以本基金登记结算机构的诡计并阐述的遣散为准,未阐述部分的认购款项将
在召募期收尾后由各销售机构根据其业务执法退还给投资者,请投资者寄望资金到账情况。
本基金基金合同成效后,本基金不受上述召募限度上限的去世。
基金督察东说念主可根据接洽法律法例的限定和阛阓情况,休养本基金认购和追加认购的单笔最低金额或
累计认购金额,并最迟于休养实施前依照《信息线路办法》的接洽限定在限定前言上给以公告。
发起资金提供方认购金额不低于1000万元东说念主民币,认购的基金份额合手有期限自基金合同成效日起不
少于3年。
本基金发起资金的认购情况见基金督察东说念主届时发布的公告。
三、个东说念主投资者的开户与认购表率
(一)直销中心
(1)个东说念主投资者认购本基金份额金额在东说念主民币1,000.00元(含)以上,可弃取到本公司直销中心认
购。
(2)投资者不错弃取银行认同的方式进行认购缴款。
(3) 在直销中心开立基金及来往账户的投资者应指定一个银行账户当作其资金结算账户, 进行赎
回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算。 资金结算账户的户名必须与投资者的称号一致。
(4)营业时辰:职责日9:00~17:00(节沐日不受理)。
(5) 请专诚在本公司直销中心认购基金的个东说念主投资者尽早向直销中心索求开户和认购苦求表及相
关贵府,投资者也可从本公司网站(www.gtsfund.com.cn)迤逦载接洽表格,但必须在办理业务时保证
提交的材料与下载文献中所要求的口头一致。
(6)直销中心与本公司指定的其他销售机构的苦求表不同,投资者请勿混用。
(1)开户
①投资者可到直销中心办理开户手续。 开户贵府的填写必须果然、准确,不然由此引起的客户贵府寄
送等罪恶的包袱,由投资者我方承担。
②弃取在直销中心认购的投资者应同期苦求开立基金账户和来往账户。
③开户提交下列材料:
√(本东说念主灵验身份证件原件(中华东说念主民共和国住户身份证、台湾住户斗殴大陆通行证、港澳住户斗殴
内地通行证等)及正反面复印件;
√预留银行账户的银行卡原件及正反面复印件;
√填妥、本东说念主签章的《账户业务苦求表(个东说念主投资者)》;
√填妥、本东说念主签章的《个东说念主投资者风险承受力造访问卷》;
√填妥、本东说念主签章的《证券投资基金投资东说念主权益应知》;
√基金督察东说念主有权根据时常更新的法律、法例和洞开式基金业务执法要求投资者提供其他必要文献。
④开户苦求得到受理的投资者,可在自苦求日(T日)起第二个职责日到直销中心查询基金账户开户
阐述遣散,如阐述得胜可查询基金账号。
(2)缴款
投资者苦求认购本基金,应领先将足额认购资金通过预留银行账户存入本公司直销中心在银行开立
的直销资金结算账户。
户名:圆信永丰基金督察有限公司
开户银行:兴业银行上海分行营业部
银行账号:216200100102931797
户名:圆信永丰基金督察有限公司
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
银行账号:1001244319025806611
①投资者在办理汇款时必须可贵以下事项:
A.投资者应在“ 汇款东说念主” 栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的称号。
B.投资者应在“ 汇款备注栏” 或“ 用途栏” 中准确填写其欲购买的本公司召募基金的称号或代码,因
未填写或填写罪恶导致的认购失败包袱由投资者承担。
投资者若未按上述办法划付认购款项,变成认购无效的,本公司及直销资金结算账户的开户银行不
承担任何包袱。
②淌若投资者当日莫得把足额资金划到账,则以资金足额到账之日当作受理苦求日(在召募期收尾
前),投资东说念主须对其苦求表中的苦求日历进行修改(即灵验苦求日)。
③以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:
A.投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不得胜;
B.投资者划来资金,但未办理认购苦求或认购苦求未被阐述;
C.投资者划来资金少于其苦求的认购金额的;
D.投资者划来的认购资金在召募期终末一日下昼17:00之前未足额划到指定基金直销资金结算账户
的;
E.其它导致认购无效的情况。
(3)认购
汇款还是到账并完成开户的投资者,不错办理认购苦求并应当提交以下材料:
√填妥并签章的《来往业务苦求表》;
√资金划付把柄原件或复印件(划款账户须与预留银行账户一致);
√不与开户手续同期办理的认购来往,需提供投资者灵验身份证件原件及复印件。 若投资者身份证
明文献已过灵验期,须补充提供其在灵验期内的身份评释文献;
基金督察东说念主不错根据时常更新的法律法例和洞开式基金业务执法要求投资者提供其他必要文献。
(4)认购阐述遣散查询
认购苦求得到受理的投资者,可在自苦求日(T日)起第二个职责日到本公司直销中心或致电本公司
客户办事热线或登录本公司网站查询认购阐述与否,待基金合同成效后投资者可查询到基金认购份额。
(二)电子直销
电子直销在本基金召募期全天24小时采纳开户及认购业务;召募期终末一日前,基金发售日每天17:
下一职责日。
(1)从未通达过本公司电子直销的个东说念主投资者,可在本公司网站(www.gtsfund.com.cn)弃取“网
上来往逐个立即开户” ,根据页面教导,进行网上开户操作;在网上开户苦求提交得胜后,即可登录“网上
来往” ,通过本公司网站进行网上认购;
(2)已通达本公司电子直销的个东说念主投资者,可凯旋登录本公司网站“ 网上来往” 进行网上认购。
认购苦求提交得胜后,投资者可于T+2个职责日起(T为苦求日) 登录本公司网站,查询阐述的认购
金额;待基金合同成效后投资者可查询到阐述的基金认购份额。
电子直销当今仅对个东说念主投资者洞开。
(三)其他销售机构
其他销售机构的开户与认购表率以各销售机构的限定为准。 新增销售机构的开户与认购表率以接洽
公告为准。
四、机构投资者的开户与认购表率
机构投资者认购本基金时,不错在本公司直销中心相当他销售机构的基金销售网点认购。
(一)直销中心
(1)机构投资者认购基金份额金额在东说念主民币1,000.00元(含)以上可弃取到本公司直销中心认购。
(2)投资者不错弃取银行认同的方式进行认购缴款。
(3)在直销中心开立基金及来往账户的基金投资者应指定一个银行账户当作其资金交收账户,以便
进行赎回、分成及无效认(申)购的资金退款等资金结算。 资金交收账户的账户称号应与基金投资者的名
称一致。
(4)营业时辰:职责日9:00~17:00(节沐日不受理)。
(5)请专诚在直销中心认购基金的机构投资者尽早向直销中心索求开户和认购苦求表及相干贵府,
投资者也可从本公司的网站(www.gtsfund.com.cn)迤逦载接洽表格,但必须在办理业务时保证提交的
材料与下载文献中所要求的口头一致。
(6)直销中心与本公司指定的其他销售机构的苦求表不同,投资者请勿混用。
(1)开户
①投资者可到直销中心办理开户手续。 开户贵府的填写必须果然、准确,不然由此引起的客户贵府寄
送等罪恶的包袱,由投资者我方承担。
②弃取在直销中心认购的投资者应同期苦求开立基金账户和来往账户。
③机构投资者需提交下列材料:
√填妥、加盖机构公章及法定代表东说念主章的《账户业务苦求表》(机构);
√填妥、加盖机构公章的《机构投资者风险承受力造访问卷》;
√加盖公章及法定代表东说念主的《证券投资基金投资东说念主权益应知》;
√承办东说念主、法定代表东说念主的灵验身份证件原件及加盖机构公章的正反面复印件;
√营业派司或民政部门等颁发的注册登记书原件及加盖机构公章的复印件;
√预留银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户苦求表》原件及加盖机构公章的复印件;
√加盖机构公章及法定代表东说念主章的《预留印鉴卡》;
√加盖机构公章及法定代表东说念主章的《授权托付书》;
√加盖机构公章及法定代表东说念主章的《传真来往公约书》;
√基金督察东说念主不错根据时常更新的法律、法例和洞开式基金业务执法要求投资者提供其他必要文献。
④开户苦求得到受理的投资者,可在自苦求日(T日)起第二个职责日到直销中心或致电本公司客户
办事热线查询基金账户开户阐述与否,淌若开户阐述得胜则不错得到基金账号。
(2)缴款
投资者苦求认购本基金,应领先将足额认购资金通过预留银行账户存入本公司直销中心在银行开立
的直销资金结算账户。
户名:圆信永丰基金督察有限公司
开户银行:兴业银行上海分行营业部
银行账号:216200100102931797
户名:圆信永丰基金督察有限公司
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
银行账号:1001244319025806611
①投资者在办理汇款时必须可贵以下事项:
A.投资者应在“ 汇款东说念主” 栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的称号。
B.投资者应在“ 汇款备注栏” 或“ 用途栏” 中准确填写其欲购买的本公司召募基金的称号或代码,因
未填写或填写罪恶导致的认购失败包袱由投资者承担。
机构投资者若未按上述办法划付认购款项,变成认购无效的,本公司及直销资金结算账户的开户银
行不承担任何包袱。
②淌若机构投资者当日莫得把足额资金划到账,则以资金足额到账之日当作受理苦求日(在召募期
收尾前),投资东说念主须对其苦求表中的苦求日历进行修改(即灵验苦求日)。
③以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资金结算账户:
A.机构投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不得胜;
B.机构投资者划来资金,但未办理认购苦求或认购苦求未被阐述;
C.投资者划来资金少于其苦求的认购金额的;
D.投资者划来的认购资金在召募期终末一日下昼17:00之前未足额划到指定基金直销资金结算账户
的;
E.其它导致认购无效的情况。
(3)认购
汇款办理罢了并完成开户的机构投资者,不错办理认购苦求并应当提交以下材料:
√填妥并加盖预留印鉴的《来往业务苦求表》;
√承办东说念主灵验身份证件的原件和正反面复印件;
√资金划付把柄原件或复印件(付款账户须与预留银行账户一致)。
(4)认购受理查询
认购苦求得到受理的投资者,可在自苦求日(T日)起第二个职责日到本公司直销中心或致电本公司
客户办事热线或登录本公司网站查询认购阐述与否,待基金合同成效后投资者可查询到基金认购份额。
(二)其他销售机构
其他销售机构的开户与认购表率以各销售机构的限定为准。 新增销售机构的开户与认购表率以接洽
公告为准。
五、算帐与交割
(一)投资者无效认购资金将于登记机构阐述为无效后,由销售机构实时将无效认购资金划入投资
者指定银行账户。
(二)基金召募期间召募的资金通盘存入本基金召募专项账户,在基金召募举止收尾前,任何东说念主不得
动用。 投资者灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主通盘,其中利息
转份额以登记机构的记载为准。
(三)本基金份额合手有东说念主的权益登记由登记机构在基金募逼近束后完成。
六、基金的验资与基金合同成效
(一)召募期截止后,基金督察东说念主根据登记机构阐述的数据,将灵验认购资金(不含认购费)及灵验
认购资金产生的利息一并划入其在基金托管东说念主开立的资产托管专户中,并应自召募期限届满之日起旬日
内聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所对基金资产进行验资并出具讲演, 登记机构出具认购户
数、认购份额、利息等的评释。
(二)若基金达到备案要求,基金督察东说念主向中国证监会提交验资讲演,办理基金备案手续。 自中国证
监会书面阐述之日起,基金合同成效。 基金督察东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日公告。
(三)若因本基金未达到召募备案要求而导致基金合同无法成效,则基金督察东说念主将承担因基金召募
举止产生的债务和用度,基金督察东说念主应将已召募的资金并加计召募资金存放银行同期活期进款利息(税
后)在本基金召募期收尾后30日内返还认购本基金的投资东说念主。
七、本次基金召募当事东说念主及中介机构
(一)基金督察东说念主
称号:圆信永丰基金督察有限公司
住所:中国(福建)开脱买卖历练区厦门片区(保税港区)海景南二路45号4楼02单元之175
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大路1528号陆家嘴基金大厦19楼
成速即间:2014年1月2日
法定代表东说念主:胡荣炜
批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监许可﹝2013﹞1514号
注册成本:东说念主民币贰亿元整
电话:021-60366000
传真:021-60366009
客服电话:4006070088
网址:www.gtsfund.com.cn
接洽东说念主:严晓波
(二)基金托管东说念主
称号:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦4楼
法定代表东说念主:吕家进
成速即间:1988年8月22日
批准确立机关和批准确立文号:中国东说念主民银行总行,银复〔1988〕347号
组织形貌:股份有限公司
注册成本:207.74亿元东说念主民币
存续期间:合手续蓄意
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74号
(三)基金份额发售机构
本基金的份额发售机构名单详见本公告:一、基金召募基本情况(九)销售机构。
(四)登记机构
称号:圆信永丰基金督察有限公司
住所:中国(福建)开脱买卖历练区厦门片区(保税港区)海景南二路45号4楼02单元之175
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大路1528号陆家嘴基金大厦19楼
法定代表东说念主:胡荣炜
接洽东说念主:严晓波
客户办事电话:4006070088
传真:021-60366009
(五)出具法律观点书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19楼
认真东说念主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
接洽东说念主:陆奇
承办讼师:安冬、陆奇
(六)审计基金财产的管帐师事务所
称号:安永华明管帐师事务所(特殊平淡合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
推论事务合伙东说念主:毛鞍宁
接洽东说念主:石静筠
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二〇二五年六月十七日
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